Compliance Officer Nivel Profesional

Referencia: E4 Duración: 60 horas Metodología: Online

Los objetivos del curso son asimilar aquellas técnicas, herramientas, metodologías y conceptos, sobre todo del ámbito del marketing, que nos ayudarán a mejorar la calidad del servicio y la atención al cliente en la empresa, de manera que logremos establecer un nivel de calidad continuo y adaptado a las nuevas tendencias que impone el mercado y el cliente del siglo XXI.

    Módulo 01: Compliance Officer y alcance de la responsabilidad penal de las Personas Jurídicas

    Tema 01: Introducción al concepto del Compliance Officer.

    Origen del término Compliance Officer.

    Función principal del Compliance y compatibilidad con el desempeño de otras responsabilidades

    Relación entre el Compliance y la empresa

    Ventajas que obtiene la Empresa de la actividad del  Compliance o Controller Jurídico

    Influencia de las nuevas tecnologías en las relaciones laborales y en la obligación empresarial de control y prevención de delitos

    Una buena herramienta para ejercer el debido control: La Red Corporativa de Empresa.

    Tema 02: La profesión del Compliance Officer y la relación con otros profesionales

    Situación actual de la Profesión de Compliance Officer

    Definición y funciones del Compliance Officer

    Requisitos académicos y formativos para desempeñar las funciones de Compliance

    Obligación de confidencialidad del Compliance

    Relación entre el Compliance y su cliente

    Responsabilidad penal del Compliance Officer y obligación  de cooperar con las autoridades

    Tema 03: Alcance de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

    Régimen de responsabilidad penal introducido en España  a  partir de la reforma del Código Penal

    Penas aplicables a las personas jurídicas

    Alcance de la responsabilidad penal de las Personas Jurídicas

    Alcance de la responsabilidad penal de los Administradores y de las sociedades de pequeña dimensión

    Diferencia del alcance de la responsabilidad penal de la Persona Jurídica por los delitos cometidos por aquéllas personas que ostentan facultades de organización y control y por quienes no las tienen.

    Circunstancias  atenuantes

    La carga de la prueba (Sentencia 221/16 del Tribunal Supremo de fecha 16/03/2016)

    Obligación legal y obligación establecida por el mercado

    Tema 04: Circular 1/2016 de la Fiscalía General Del Estado

    Sujetos capacitados para transferir la responsabilidad penal a las Personas Jurídicas

    Incumplimiento de los deberes de supervisión, vigilancia y control, como requisito previsto en el apartado 1.b

    Eficacia de los modelos de organización y gestión

    La figura del Compliance Officer como Asesor Jurídico Externo

    Responsabilidad penal de determinadas Organizaciones tras la Reforma del CP de 2015 (Sindicatos, Colegios Profesionales, Partidos Políticos, Fundaciones, Asociaciones Empresariales, etc.)

    Módulo 02: El Programa de Compliance. Requisitos que deben cumplir los Modelos de Prevención de delitos.

    Tema 05: El Programa de Compliance.

    El Programa de Compliance, definición y objetivo

    Estándares internaciones, la ISO 19600 de Compliance  y la relación con otras ISO

    Efectos del incumplimiento de las normas del Programa de Compliance

    Cultura Corporativa de cumplimiento normativo

    Ciertos casos de riesgos penales

    Tema 06: Elementos del Modelo de Organización y gestión de Riesgos Penales

    Estructura del Modelo de Organización y Gestión en la Prevención de Delitos

    El Código Ético

    Comité Ético

    El Canal Ético. Canales  de atención a clientes y proveedores (Canal de quejas)

    Establecimiento de un Sistema Disciplinario

    Constitución de un Comité o responsable de Gestión de Crisis.

    Tema 07: El Comité de Compliance

    El Comité de Compliance Officer

    Normativa aplicable y programación de tareas

    Identificación de las actividades y procesos en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos (Mapa de Riesgos)

    Medidas adecuadas para prevenir, detectar y reaccionar ante posibles infracciones o incumplimientos del Modelo (Debido Control)

    Formación a los directivos y empleados adecuada al cargo que ocupe en la organización

    Verificaciones periódicas y auditorías

    Investigaciones de todas las irregularidades comunicadas a través del Canal Ético o por cualquier otro medio

    Tema 08: Medios probatorios para la exclusión o atenuación de la responsabilidad de las personas jurídicas. El repositorio de evidencias

    Introducción a la importancia del Repositorio

    El Repositorio de evidencias

    Estructura del repositorio de evidencias

    Prueba tras la comisión de un delito

    Tema 09: La gestión de la crisis empresarial provocada por la comisión de un hecho delictivo

    Fundamento del Comité de Crisis

    Actuaciones previas a la comisión delictiva

    Control de las reacciones o alternativas posibles frente al delito

    Posibles respuestas legales de la Persona Jurídica tras la comisión del delito

    El secreto profesional